證券市場是我國社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，黨政機關(guān)工作人員將其合法財產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場，是對國家建設(shè)的支持。黨員干部可以從事正當(dāng)?shù)淖C券交易活動，但是不能違反有關(guān)規(guī)定�！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》以及《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》等為黨員干部證券投資行為劃出了紅線，廣大黨員干部切記不要有以下行為——
收送有價證券、股權(quán)
黨紀(jì)處分條例第八十八條、八十九條對于違規(guī)收送有價證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財物的行為及其適用處分作出了明確規(guī)定，這也是條例最新修訂時增加的內(nèi)容�，F(xiàn)實中，這樣的案例并不鮮見。比如，深圳市發(fā)改委能源與循環(huán)經(jīng)濟處原處長李鐳“不收現(xiàn)金收股權(quán)”，多次利用職務(wù)便利幫助公司成功申報政府扶持資金和政府投資項目，事后從有關(guān)公司處低價購買原始股或者直接收受干股，并精心設(shè)計由行賄人或者家屬朋友代持，最終獲利數(shù)百萬元。李鐳因犯受賄罪，被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣八十萬元。
違規(guī)擁有非上市公司股份
一般來說，擁有非上市公司（企業(yè)）的股份或者證券，本質(zhì)上屬于經(jīng)商辦企業(yè)。黨紀(jì)處分條例第九十四條第一款將其列為違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動的行為，規(guī)定了相應(yīng)處分。近年來查處案例顯示，許多落馬干部甚至是“大老虎”都存在“違規(guī)持有非上市公司股份”問題，比如四川省原副省長李成云、山東省原副省長季緗綺，另外還有山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社原黨委書記、理事長宋文瑄，杭州市人大常委會原副主任徐祖萼，河北省唐山市政府原黨組成員劉建立，山東省泰安市委原常委、宣傳部部長王永征，廣州市商務(wù)委員會原黨組書記、主任肖振宇，等等。
違規(guī)在國外投資入股
某些掌握一定職權(quán)的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，為了規(guī)避黨和國家關(guān)于禁止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)商辦企業(yè)的政策規(guī)定，到國外去注冊公司或者投資入股，以獲取個人利益。比如，紹興市中醫(yī)院原院長張居適，在2007年至2015年期間，利用職務(wù)便利違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、買賣股票、在國外投資入股等。張居適受到開除黨籍、開除公職處分，并被移送司法機關(guān)依法處理。
內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息
黨紀(jì)處分條例第九十四條新增了對“利用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權(quán)出讓等決策、審批過程中掌握的信息買賣股票”等行為的處分規(guī)定，這是從黨的十八大以來查處的典型案例中總結(jié)出來的。如果構(gòu)成刑法規(guī)定的內(nèi)幕交易罪、利用未公開信息交易罪等的，適用總則中紀(jì)法銜接條款處理。截至目前，省部級干部中被以內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等罪名提起公訴或者判刑的便有證監(jiān)會原副主席姚剛、國家安全部原副部長馬建、安徽省原副省長陳樹隆、安徽省原副省長周春雨、貴州省原副省長王曉光、內(nèi)蒙古自治區(qū)原副主席白向群等多人。
公款或者違規(guī)借用資金炒股
有的通過借用本單位的公款，或者借用管理和服務(wù)對象的資金，或者借用主管范圍內(nèi)或其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人的資金，用以購買股票和證券投資基金。比如，“紅通人員”、北京市新聞出版局計劃財務(wù)處原出納孫新于2001年7月至2008年1月間，利用職務(wù)便利將單位公款人民幣2200余萬元轉(zhuǎn)入其控制的個人證券賬戶，用于證券交易，其中人民幣1802.72萬元未歸還。孫新于2008年3月外逃，2015年6月被緝捕并押解回國，后被法院以挪用公款罪和貪污罪兩罪并罰，判處有期徒刑14年6個月，并處罰金20萬元。
隱瞞個人持股情況
按規(guī)定報告?zhèn)�人有關(guān)事項，是嚴(yán)肅的組織紀(jì)律。有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部將個人有關(guān)事項當(dāng)作“隱私”藏著掖著，既不交心，也不交底。比如，2019年1月，河北省保定市紀(jì)委監(jiān)委通報，該市水利局黨組成員、城區(qū)水系管理辦公室主任馮某某違反組織紀(jì)律，在2017、2018年填寫《領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告表》時，隱瞞本人及其配偶持有基金、股票和投資型保險等情況。馮某某受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。
特定人群買賣股票
《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》明確列出了不能炒股的四類人群：（1）上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。（3）本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會計（審計）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評估機構(gòu)任職的，該黨政機關(guān)工作人員不得買賣與上述機構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。（4）掌握內(nèi)幕信息的黨政機關(guān)工作人員，在離開崗位三個月內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。（中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 段相宇）
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